违规减持迎重拳 罗欣药业控股股东被***立案调查

摘要： 　　本报记者 吴晓璐　　12月2日，罗欣药业发布公告称，公司控股股东山东罗欣控股有限公司（以下简称“罗欣控股”）于12月1日收到中国证监会下发的立案告知书，因涉嫌违反限制性规定转...

　　本报记者 吴晓璐

　　12月2日，罗欣药业发布公告称，公司控股股东山东罗欣控股有限公司（以下简称“罗欣控股”）于12月1日收到中国***下发的立案告知书，因涉嫌违反限制性规定转让证券，中国***决定对罗欣控股立案调查。

　　今年以来，监管部门对违规减持重拳出击，近期已经有多家公司公告股东或高管因涉嫌违规减持被***立案调查或处罚。8月18日，***有关负责人答记者问时表示，完善股份减持制度，加强对违规减持、“绕道式”减持的监管，同时严惩违规减持行为。

　　控股股东减持比例超5%未披露

　　对于罗欣控股被立案调查的原因，罗欣药业在公告中也进行了披露。早在公司7月21日披露的《关于公司控股股东收到浙江证监局警示函的公告》中显示，罗欣控股在持股比例变动达到5%时，未按规定及时履行信息披露义务并停止相关交易，违反了《上市公司收购管理办法》相关规定，浙江证监局对罗欣控股取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。

　　警示函显示，罗欣控股作为罗欣药业的控股股东，在2023年5月18日至24日期间，持股比例由31.23%降低至25.51%，合计变动比例达到5.72%。罗欣控股在持股比例变动达到5%时，未按规定及时履行信息披露义务并停止相关交易。

　　5月24日，罗欣药业发布的《简式权益变动报告书》显示，在上述期间，控股股东罗欣控股通过证券交易系统以大宗交易方式减持6225万股，4.04亿元，减持比例达到5.72%。

　　自上述信息披露后，罗欣药业股价一路走低。据Wind数据统计，在5月24日至6月9日之间，公司股价下跌26.43%，区间最大跌幅33.48%。

　　罗欣药业表示，本次立案事项系针对公司控股股东，公司生产经营活动不会受到影响。调查期间，罗欣控股将积极配合中国***的调查工作，并严格按照相关法律法规及监管要求履行信息披露义务。

　　对违规减持重罚重处

　　今年以来，监管部门加大对违规减持的监管力度。7月28日，***有关部门负责人答记者问时明确，大股东、董监高因离婚、法人（或非法人组织）终止、公司分立等形式分配股份的，各方应当持续共同遵守减持规则，规范离婚等“绕道减持”行为。

　　8月27日，***进一步规范股份减持行为，同时表示，***正在抓紧修改《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，提升规则效力层级，细化相关责任条款，加大对违规减持行为的打击力度。

　　9月份以来，多家上市公司披露，公司股东或高管违规减持被监管部门处罚或立案调查的公告。

　　9月28日，我乐家居公告称，公司股东于范易及其一致行动人因超比例减持“我乐家居”股票，收到江苏证监局行政处罚决定书，范易及其一致行动人被没收违法所得1653.49万元，并处罚款3295万元，合计罚没4948.49万元。

　　11月3日，飞凯材料公告称，公司控股股东飞凯控股及其一致行动人“因涉嫌持股变动相关违法违规等”，被***立案调查。同日，威帝股份公告称，公司董事“因涉嫌限制期买卖威帝股份股票”，被***立案调查。

　　在通报于范易及其一致行动人违规减持“我乐家居”股票案调查进展时，***曾表示，抓紧完善关于减持股份的法规制度，进一步加大对违规减持行为的打击力度，速查速处、重罚重处，发现一起、查处一起，让敢于违法者受到应有惩罚、付出沉痛代价。

　　可以看出，监管部门正在以立案调查、加大处罚力度等方式，遏制违规减持行为，让违规减持者付出“有痛感”的代价，加速形成“不敢违”的市场氛围。

　　业内人士指出，监管部门通过“长牙带刺”的举措，加大对违规减持等违法违规行为的查处力度，对于稳定上市公司治理、维护二级市场稳定、保护中小投资者合法权益具有重要意义，有利于市场投资生态的改善，提振投资者信心。

　　（编辑 上官梦露）